(ФГБОУ ВО Чувашский ГАУ)
и научной работе
Направленность (профиль) Финансы и кредит
(<Курс>.<Семестр на курсе>)
Направленность (профиль) Финансы и кредит, одобренный Ученым советом ФГБОУ ВО Чувашский ГАУ от 26.03.2024 г., протокол № 12.
ции
ракт.
подг.
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
Э2 Э3
2. Понятие и участники рынка ценных бумаг
3. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
4. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
5. Функции и полномочия ЦБ РФ на рынке ценных бумаг
6. Характеристика законодательно-нормативной базы регулирования рынка ценных бумаг
7. Понятие ценной бумаги, ее свойства
8. Классификация ценных бумаг по ГК РФ
9. Классификация ценных бумаг.
10. Реквизиты ценной бумаги
11. Понятие и классификация акций.
12. Понятие и инструменты дивидендной политики
13. Назначение, расчет и виды дивидендов
14. Понятие и свойства акции
15. Понятие и классификация облигаций.
16. Понятие и особенности облигаций
17. Оценка доходности по облигациям
18. Оценка доходности акций
19. Виды и общая характеристика операций банков с ценными бумагами
20. Порядок и особенности эмиссии акций банками
21. Назначение эмиссии банками акций
22. Порядок и особенности эмиссии облигаций банками
23. Банковский вексель как инструмент привлечения ресурсов
24. Банковские сертификаты как инструмент привлечения ресурсов
25. Инвестиционная деятельность банка. Функции портфеля ценных бумаг банка.
26. Категории ценных бумаг по возможности определения справедливой их стоимости при инвестировании банка в ценные бумаги
27. Инкассирование и домицилирование векселей банками.
29. Вексельный кредит
30. Понятие, особенности и классификация векселей
31. История возникновения и современная классификация векселей
32. Назначение и организация протеста векселя
33. Характеристика законодательства по регулированию деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг
34. Понятие, назначение и организация деятельности биржи на рынке ценных бумаг
35. Виды биржевых сделок
36. Участники биржевых торгов
37. Понятие и организация деятельности торговых площадок на рынке ценных бумаг
38. Понятие и особенности первичного рынка ценных бумаг
39. Методы размещения ценных бумаг на первичном рынке
40. Понятие, назначение и типы договоров андеррайтинга
41. Назначение и содержание проспекта эмиссии ценных бумаг
42. Этапы процесса эмиссии ценных бумаг и ее государственная регистрация
43. Государственная регистрация отчета о выпуске ценных бумаг
44. Основания для признания выпуска несостоявшимся, его последствия
45. Понятие и особенности вторичного рынка ценных бумаг
46. Организованный и неорганизованный вторичный рынок
47. Характеристика деятельности бирж на рынке ценных бумаг Российской Федерации
48. Законодательно-нормативная база и организация учета инвестиций банка в финансовые активы в виде ценных бумаг
49. Риски инвестирования банками в ценные бумаги
50. Назначение и порядок расчета банками резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами
51. Назначение и порядок проведения переоценки инвестиций в ценные бумаги, справедливая стоимость которых может быть надежно определена
52. Виды анализа инвестиций в финансовые активы.
53. Назначение, условия применения и основные характеристики технического анализа инвестиций в ценные бумаги
54. Назначение, условия применения и основные характеристики фундаментального анализа инвестиций в ценные бумаги
55. Типы портфелей ценных бумаг и стратегии поведения инвесторов
56. Модели управления портфелями ценных бумаг
57. Назначение, понятие и виды производных ценных бумаг
58. Характеристика основных видов производных ценных бумаг
59. Формирование дохода инвестора при инвестициях в производные ценные бумаги
60. Назначение выпуска и основные виды государственных ценных бумаг.
1. Фондовый рынок- это:
а) совокупность экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками
б) совокупность экономических отношений между продавцом и эмитентом по поводу выпуска и покупки ценных бумаг
в) механизм, позволяющий инвесторам получать прибыль от операций с ценными бумагами
г) место, где продаются акции и облигации.
2. Рынок, на котором совершаются сделки со сроком исполнения 1-2 рабочих дня, носит название:
а) кассовый
б) биржевой
в) традиционный
г) срочный
3. Ценная бумага - это:
а) документ, удостоверяющий право его владельца требовать исполнения определенных обязательств со стороны лица, выпустившего ценную бумагу
б) эмиссионная ценная бумага, дающая право ее владельцу на получение дохода
в) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и реквизитов право на получение дохода
г) форма существования капитала, представляющая собой его денежную форму, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.
4. Ценная бумага, в основе которой лежат имущественные права на какой-либо актив, называется:
а) основной
б) производной
в) первичной
г) вторичной.
5. Какая ценная бумага закрепляет право владельца на часть имущества предприятия:
а) долевая
б) инвестиционная
г) государственная
6. Какие ценные бумаги принято считать безрисковыми:
а) государственные
б) акции
в) облигации
г) производные
7. Владелец привилегированной акции не имеет права:
а) голоса по общим вопросам
б) на получение дивидендов
в) голоса при невыплате дивидендов
г) голоса при ликвидации АО
8. Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет:
а) части чистой прибыли
б) перепродажи акции
в) валовой прибыли
г) денежной выручки АО
9. На акции указана ее ... стоимость:
а) номинальная
б) курсовая
в) балансовая
г) рыночная
10. Кем является владелец облигации:
а) кредитором
б) собственником
в) дебитором
г) заемщиком
11. Курсом облигации называют значение:
а) рыночной цены облигации, выраженное в процентах к ее номиналу
б) рыночной цены
в) доходности
г) номинальной цены в процентах к ее рыночной цене
12. Может ли рыночная цена облигации в момент эмиссии быть ниже номинала:
а) да
б) нет
13. Доходность ценных бумаг тем выше, чем выше их надежность.
а) не справедливо
б) справедливо
в) справедливо только для облигаций
г) справедливо только для государственных ценных бумаг
14. Ликвидность ценной бумаги ― это:
а) возможность превращения ее в деньги
б) ее доход, приходящийся на единицу фактических затрат
в) риск по ней
г) ее продаваемость
15. Ликвидность ценных бумаг зависит от:
а) спроса на них
б) требований регистрирующего органа
в) сложившейся рыночной конъюнктуры
г) интересов эмитента
16. Снижение индекса Доу-Джонса отражает:
а) падение курса акций
б) рост курса акций
в) рост курса облигаций
17. Опцион – это:
а) двухсторонний контракт
б) валюта
в) биржевой актив
18. Фьючерсные контракты – это:
а) финансовый инструмент
б) индексный документ
в) финансовое обязательство
19. Котировка ценных бумаг это:
а) курс рыночной стоимости бумаги
б) цена биржевого товара
в) система безналичных расчетов
20. Брокерская деятельность это сделка:
а) по поручению клиента
в) от имени клиента
21. Виды производных бумаг:
а) опцион
б) фьючерс
в) маржа.
22. Клиринг – это:
а) учет взаимных обязательств
б) доверительное управление
в) кредитное учреждение
23. Депозитарная деятельность это:
а) учет прав на ценные бумаги
б) хранение сертификатов ценных бумаг
в) количество учитываемых денег и золота
24. Ликвидность ценных бумаг означает:
а) Возможность выпуска ценных бумаг однородными сериями, классами
б) Способность быть быстро проданной и превращенной в денежные средства без существенных потер
в) Возможность потерь, связанных с инвестициями в ценные бумаги
25. Ценные бумаги, используемые для более полной реализации функций других ценных бумаг:
а) Фондовые
б) Долговые
в) Производные
26. Открытая подписка на ценные бумаги предполагает распространение их среди:
а) Неограниченного круга инвесторов
б) Ограниченного круга инвесторов
в) Заранее известного числа инвесторов
27. На каком рынке, как правило, обращаются основные ценные бумаги:
а) На корпоративном
б) На срочном
в) На кассовом
28. Какое название получил рынок производных ценных бумаг:
а) кассовый
б) кэш
в) форвардный
г) срочный
29. Покупка фьючерсного контракта называется:
а) открытием позиции
б) открытием длинной позиции
в) офсетной сделкой
г) открытием короткой позиции
30. Участника рынка ценных бумаг, который поставляет товар на рынок, называют:
а) инвестором
б) фондовым посредником
в) обслуживающей организацией
г) эмитентом
31. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:
а) гистограмма
б) линейный график
в) столбиковая диаграмма
г) японские свечи
32. Активное управление портфелем ценных бумаг представляет собой:
а) создание портфеля на длительную перспективу
б) непрерывный процесс
в) создание портфеля краткосрочных ценных бумаг
г) создание портфеля акций
33. Под инвестиционным портфелем понимается:
а) пакет акций компании, принадлежащий физическому лицу
б) совокупность ценных бумаг, принадлежащих физическому или юридическому лицу
в) пакет акций компании, принадлежащий юридическому лицу
г) пакет облигаций компании, принадлежащий физическому или юридическому лицу
34. Преобладающее направление движения цен за определенный период в техническом анализе называют:
а) линией поддержки
б) каналом цен
в) трендом
г) коррекцией
35. Если тело «японской свечи» черное, то:
а) цена продажи выше цены покупки
б) цена покупки выше цены продажи
г) цена открытия ниже цены закрытия
36. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:
а) гистограмма
б) линейный график
в) столбиковая диаграмма
г) японские свечи
37. Какой анализ требует знания только динамики цен:
а) технический
б) статистический
в) фундаментальный
г) экономический
38. Какой анализ основывается на оценке показателей эмитента ценных бумаг:
а) технический
б) статистический
в) фундаментальный
г) экономический
39. Кто является продавцами ценных бумаг на первичном рынке:
а) инвесторы
б) эмитенты
в) брокеры
г) дилеры
40. СРО - это:
а) среднесрочная российская облигация
б) саморегулируемая организация
в) служба риск операций
г) стандарт регулирования операций
41. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств, называется:
а) рейтинговой,
б) клиринговой
в) депозитарной
г) доверительной
42. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:
а) своего имени и за свой счет
б) имени клиента и за его счет
в) своего имени, но за счет клиента
г) имени клиента, но за свой счет
Задачи
Задача № 1. Инвестор купил акцию по цене 120 руб., а через 7 месяцев продал ее другому инвестору по цене 136 руб. Определите доходность акции в годовом исчислении.
Задача № 2. Определите текущую доходность акции АО, если за 3500 акций номиналом 120 рублей инвестором было уплачено 126000 рублей, дивиденды составляют 8,0%.
Задача № 3. Корпоративная облигация, выпущенная сроком на 4 года с купоном 12,0% годовых, продается с дисконтом 20,0%. Вычислить ее доходность до погашения с учетом налогообложения.
Задача № 4. Организация приобрела за 700 руб. привилегированные акции компании «А» номиналом 500 руб. с фиксированным размером дивиденда 5% годовых и ежеквартальной выплатой дивидендов. Через 9 месяцев после приобретения и после очередной выплаты дивидендов акции были проданы этой организацией за 730 руб. Определить конечную доходность данной операции в пересчете на год с учетом налогообложения.
Задача № 5. Облигация номиналом 1200 руб. выпущена на срок, равный 1 году, с купоном 12% годовых и размещена с дисконтом 5% . Во сколько раз ее конечная доходность будет выше текущей доходности?
Задача № 6. Акции номиналом 120 руб. куплены в количестве 210 шт. по цене 130 руб. и спустя 3 года проданы по цене 150 руб. за акцию. Дивиденд по акциям за первый год составил 5% годовых, за второй год — 6% годовых, за третий год — 7% годовых. Определите доходность данной операции в виде годовой ставки. Налогообложение учитывать.
Задача № 7. Определите доходность к погашению для купонной облигации номиналом 800 рублей и сроком обращения 4 года, если инвестор в конце первого года получает 150 рублей купонного дохода и еще 321 рубль в конце периода обращения облигации. Рыночная цена данной облигации составляет 1120 рублей
Задача № 8. Корпоративная облигация, выпущенная сроком на 3 года с купоном 13,0% годовых, продается с дисконтом 15,0%. Номинальная стоимость облигации 1000 рублей. Вычислить ее доходность до погашения с учетом налогообложения.
Задача № 9. Облигация номиналом 1000 руб. выпущена на срок, равный 1 году, с купоном 9% годовых и размещена с дисконтом 8% . Во сколько раз ее конечная доходность будет выше текущей доходности?
Задача № 10. Инвестор приобрел акцию АО за 130 рублей номиналом 100 рублей. Размер дивиденда 12,0% годовых. В настоящее время курсовая стоимость акции составляет 80 рублей. Определить текущую доходность акции.
Задача №11. Инвестор купил акцию по цене 150 руб., а через 9 месяцев продал ее другому инвестору по цене 186 руб. Определите доходность акции в годовом исчислении.
Задача № 13. Корпоративная облигация, выпущенная сроком на 5 года с купоном 10,0% годовых, продается с дисконтом 15,0%. Вычислить ее доходность до погашения с учетом налогообложения.
Задача № 14. Организация приобрела за 800 руб. привилегированные акции компании «А» номиналом 300 руб. с фиксированным размером дивиденда 6% годовых и ежеквартальной выплатой дивидендов. Через 10 месяцев после приобретения и после очередной выплаты дивидендов акции были проданы этой организацией за 830 руб. Определить конечную доходность данной операции в пересчете на год с учетом налогообложения.
Задача № 15. Облигация номиналом 1280 руб. выпущена на срок, равный 1 году, с купоном 12% годовых и размещена с дисконтом 5% . Во сколько раз ее конечная доходность будет выше текущей доходности?
Система знаний по дисциплине «Рынок ценных бумаг» формируется в ходе аудиторных и внеаудиторных (самостоятельных) занятий. Используя лекционный материал, учебники и учебные пособия, дополнительную литературу, проявляя творческий подход, студент готовится к практическим занятиям, рассматривая их как пополнение, углубление, систематизацию своих теоретических знаний.
Для освоения дисциплины студентам необходимо:
1. Посещать лекции, на которых в сжатом и системном виде излагаются основы дисциплины. Студенту важно понять, что лекция есть своеобразная творческая форма самостоятельной работы. Надо пытаться стать активным соучастником лекции: думать, сравнивать известное с вновь получаемыми знаниями, войти в логику изложения материала лектором, следить за ходом его мыслей, за его аргументацией, находить в ней кажущиеся вам слабости. Во время лекции можно задать лектору вопрос, желательно в письменной форме, чтобы не мешать и не нарушать логики проведения лекции. Слушая лекцию, следует зафиксировать основные идеи, положения, обобщения, выводы. Работа над записью лекции завершается дома. На свежую голову (пока еще лекция в памяти) надо уточнить то, что записано, обогатить запись тем, что не удалось зафиксировать в ходе лекции, записать в виде вопросов то, что надо прояснить, до конца понять. Важно соотнести материал лекции с темой учебной программы и установить, какие ее вопросы нашли освещение в прослушанной лекции. Тогда полезно обращаться и к учебнику. Лекция и учебник не заменяют, а дополняют друг друга.
2. Посещать практические занятия, к которым следует готовиться и активно на них работать. Задание к практическому занятию выдает преподаватель. Задание включает в себя основные вопросы, задачи, тесты и рефераты для самостоятельной работы, литературу. Практические занятия начинаются с вступительного слова преподавателя, в котором называются цель, задачи и вопросы занятия. В процессе проведения занятий преподаватель задает основные и дополнительные вопросы, организует их обсуждение. На практических занятиях решаются конкретные задачи, разбираются тестовые задания и задания, выданные для самостоятельной работы, заслушиваются реферативные выступления. Студенты, пропустившие занятие, или не подготовившиеся к нему, приглашаются на консультацию к преподавателю. Практическое занятие заканчивается подведением итогов: выводами по теме и выставлением оценок.
3. Систематически заниматься самостоятельной работой, которая включает в себя изучение нормативных документов, материалов учебников и научных статей, написание докладов, рефератов, эссе. Задания для самостоятельной работы выдаются преподавателем.
4. Под руководством преподавателя заниматься научно-исследовательской работой, что предполагает выступления с докладами на научно-практических конференциях и публикацию тезисов и статей по их результатам.
5. При возникающих затруднениях при освоении дисциплины «Рынок ценных бумаг», для неуспевающих студентов и студентов, не посещающих занятия, проводятся еженедельные консультации, на которые приглашаются неуспевающие студенты, а также студенты, испытывающие потребность в помощи преподавателя при изучении дисциплины.
При изучении дисциплины «Рынок ценных бумаг» следует усвоить:
- теоретические основы функционирования рынка ценных бумаг (функции, участники, государственное регулирование);
- особенности функционирования современного первичного и вторичного рынка ценных бумаг;
- направления деятельности банков на рынке ценных бумаг;
- основы инвестирования в ценные бумаги, методы изучения конъюнктуры фондового рынка;
- представления о сущности, свойствах ценных бумаг;
- характер обращения основных видов ценных бумаг в Российской Федерации.
Требования, предъявляемые к выполнению контрольных заданий. При выполнении контрольных заданий следует:
2. Максимально четко изложить способ выполнения контрольного задания.
3. Оформить задание в соответствии с предъявленными требованиями.
4. По возможности, осуществить проверку полученных результатов.
По согласованию с преподавателем или по его заданию студенты могут готовить рефераты по отдельным темам дисциплины. Основу докладов составляет, как правило, содержание подготовленных студентами рефератов. Качество учебной работы студентов преподаватель оценивает по результатам тестирования и экзамена. Тестирование организовывается в компьютерных классах. Все вопросы тестирования обсуждаются на лекционных и практических занятиях. Подготовка к экзамену предполагает изучение конспектов лекций, рекомендуемой литературы и других источников, повторение материалов практических занятий.
в 20___ /20___ учебном году
в 20___ /20___ учебном году
в 20___ /20___ учебном году
в 20___ /20___ учебном году
в 20___ /20___ учебном году
в 20___ /20___ учебном году